A.內(nèi)部欺詐
B.外部欺詐
C.就業(yè)制度和工作場所安全
D.客戶、產(chǎn)品和業(yè)務活動
E.營業(yè)中斷和信息技術系統(tǒng)癱瘓
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.搶劫商業(yè)銀行或運鈔車、盜竊銀行業(yè)金融機構現(xiàn)金
B.盜竊、出賣、泄漏或丟失涉密資料，可能影響金融穩(wěn)定，造成經(jīng)濟秩序混亂的事件
C.發(fā)生不可抗力導致嚴重損失，造成直接經(jīng)濟損失
D.其他涉及損失金額可能超過商業(yè)銀行資本凈額
E.造成商業(yè)銀行重要數(shù)據(jù)、賬冊、重要空白憑證嚴重損毀、丟失，嚴重影響正常工作開展的事件
A.評估操作風險和內(nèi)部控制
B.損失事件的報告和數(shù)據(jù)收集
C.關鍵風險指標的監(jiān)測
D.銀行業(yè)務的內(nèi)部評估
E.內(nèi)部控制的測試和審查以及操作風險的報告
A.操作風險的定義
B.關鍵風險指標的監(jiān)測
C.適當?shù)牟僮黠L險管理組織架構、權限和責任
D.操作風險的識別、評估、監(jiān)測和控制/緩釋程序
E.操作風險報告程序
A.業(yè)務性質(zhì)
B.規(guī)模
C.復雜程度
D.風險特征
A.遵守操作風險管理的政策
B.程序
C.監(jiān)測
D.具體的操作規(guī)程
最新試題
聲譽事件是指造成銀行業(yè)重大損失、市場大幅波動、引發(fā)系統(tǒng)性風險或影響社會經(jīng)濟秩序穩(wěn)定的聲譽事件。
大型銀行境內(nèi)年度新增機構計劃下達后，須嚴格執(zhí)行，無論任何理由都不得作調(diào)整。
銀行業(yè)金融機構應加強績效考評結果的應用管理，建立完善績效薪酬延期支付和扣回制度，提高績效薪酬支付與風險暴露期的匹配度，制定合理的員工薪酬制度，員工薪酬激勵應與其崗位職責相關。
銀行業(yè)金融機構的分支機構不得自行制定考評辦法或提高考評標準。
理財資金投資于未上市企業(yè)股權和上市公司非公開發(fā)行或交易的股份，應符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。
商業(yè)銀行網(wǎng)點保險產(chǎn)品銷售人員應請投保人本人填寫投保單，投保人填寫有困難，且無法書面授權的，可由銷售人員代填。
《銀行業(yè)金融機構案件問責工作管理暫行辦法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機構發(fā)生案件時，不只要追究案發(fā)層級機構案件責任人員的責任，還要對其上一級機構涉案條線部門負責人、機構分管負責人、機構主要負責人及其他案件責任人員做出責任認定，根據(jù)責任認定情況進行問責。
在大型銀行年度新增機構計劃獲得批準后，確有特殊情況的，在辦理相關行政許可事項時，可進行計劃外審批。
商業(yè)銀行不可以獨立對理財資金進行投資管理，可以委托經(jīng)相關監(jiān)管機構批準或認可的其他金融機構對理財資金進行投資管理。
銀行業(yè)金融機構的分支機構在進行績效考評時，不得設立時點性規(guī)?？荚u指標，但可以在綜合績效考評指標體系外設定單項或臨時性考評指標。