A.以牟取私利為目的或內外勾結實施違規(guī)行為的
B.在共同違規(guī)行為中負次要責任的
C.三次以上違規(guī)的
D.因違規(guī)行為造成案件、事故、經(jīng)濟糾紛、經(jīng)營風險或經(jīng)濟損失、信譽損害的
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.合規(guī)管理程序
B.合規(guī)手冊
C.業(yè)務發(fā)展規(guī)劃
D.員工行為準則
A.法律
B.憲法
C.行政法規(guī)
D.規(guī)范性文件
A.法律
B.規(guī)則
C.準則
D.守則
A.實事求是
B.倡導合規(guī)
C.公平公正
D.懲處違規(guī)
A.經(jīng)營活動與法律
B.經(jīng)營活動與規(guī)則
C.經(jīng)營活動與準則
D.經(jīng)營活動與計劃
最新試題
甲運輸公司在與客戶乙公司簽訂運輸合同時提供了一份格式合同，其中某款含義模糊不清。根據(jù)我國《合同法》，下列關于該合同的表述正確的是（）。
人民法院在受理債權人申請后，向債務人發(fā)出支付令的期間是（）。
監(jiān)管評價等級評為“綠牌”的，可以在監(jiān)管評級（）。
監(jiān)管評價等級評為“紅牌”的，可以在監(jiān)管評級（）。
下列哪些情形應當在具體違規(guī)行為處理檔次基礎上從重或加重處理，直至給予開除處分或解除勞動合同處理。（）
信用卡持卡人未按事先約定的還款規(guī)則在到期還款日足額償還應付款項，逾期天數(shù)（）天以內的應劃為關注。
商業(yè)銀行合規(guī)管理部門應組織制定（）等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導。
下列哪些情況下進行卡把（）。
下列各項中應記入“固定資產(chǎn)清理”科目貸方的有（）。
按照《商業(yè)銀行法》規(guī)定，商業(yè)銀行總資本不包括（）。