單項選擇題期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構,應當滿足近()年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。

A.1
B.2
C.3
D.5


你可能感興趣的試題

2.單項選擇題期貨公司會員應當從()的角度出發(fā),測試投資者是否具備參與金融期貨交易必備的知識水平。

A.最大化利潤
B.保護投資者合法權益
C.最小化風險
D.公開公正

5.單項選擇題下列關于金融期貨投資者的義務,說法錯誤的是()。

A.承擔金融期貨交易的履約責任
B.通過正當途徑維護自身合法權益
C.以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任
D.不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任

7.單項選擇題按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司,可以依法從事(),不需要特意的取得相應的業(yè)務資格。

A.金融期貨經紀
B.商品期貨經紀業(yè)務
C.境外期貨經紀
D.期貨投資咨詢

9.單項選擇題證券公司開展中問介紹業(yè)務不應當提供()服務。

A.協助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.提供期貨交易設施
D.代理客戶進行期貨交易

10.單項選擇題首席風險官應當保守()的商業(yè)秘密和客戶信息。

A.客戶
B.期貨公司
C.期貨交易所
D.自身

最新試題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內幕信息有關的期貨交易,則李某應受()處罰。

題型:多項選擇題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采取()等監(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結算外,嚴禁挪作他用。()

題型:判斷題

資產管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經營機構可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()

題型:判斷題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題