單項選擇題凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上,按照()對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

A.獲利能力
B.流動能力
C.變現(xiàn)能力
D.支付能力


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1.單項選擇題下列關(guān)于金融期貨投資者的義務(wù),說法錯誤的是()。

A.承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任
B.通過正當(dāng)途徑維護自身合法權(quán)益
C.以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任
D.不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

3.單項選擇題按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司,可以依法從事(),不需要特意的取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)
B.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.境外期貨經(jīng)紀(jì)
D.期貨投資咨詢

5.單項選擇題證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.提供期貨交易設(shè)施
D.代理客戶進行期貨交易

6.單項選擇題首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守()的商業(yè)秘密和客戶信息。

A.客戶
B.期貨公司
C.期貨交易所
D.自身

8.單項選擇題期貨公司出現(xiàn)()情形時,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.報送的風(fēng)險監(jiān)管報表有虛假記載的
B.未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表的
C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的
D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

9.單項選擇題不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易,客戶沒有過錯的,該機構(gòu)()。

A.不需要返還客戶的保證金,但要賠償客戶的損失
B.應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
C.應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但不需要賠償客戶的損失
D.不需要返還客戶的保證金.也不需要賠償客戶的損失

最新試題

期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

國家機關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

題型:單項選擇題

某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

題型:多項選擇題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:單項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:單項選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題