單項選擇題期貨公司會員單位應當督促投資者通過()維護自身合法權益。

A.法律途徑
B.正當途徑
C.社會求助
D.私下調解


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2.單項選擇題國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行()的監(jiān)督管理。

A.分散
B.直接
C.間接
D.集中統(tǒng)一

3.單項選擇題關于期貨公司申請股權變更的表述,錯誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股
B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持
C.以變更的股權不存在被查封、凍結情形
D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件

5.單項選擇題投資者提供的黃金資產證明應當為加蓋()的紙黃金證明文件。

A.證券公司專用章
B.證券營業(yè)部專用章
C.銀行業(yè)務章
D.基金公司專用章

6.單項選擇題《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》由()負責解釋。

A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會

7.單項選擇題()要加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.期貨公司會員單位
C.證券交易所
D.財政部

10.單項選擇題《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的制定依據(jù)是()。

A.《期貨交易管理條例》
B.《期貨交易所管理辦法》
C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

最新試題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調查結束后,調查組應當完成調查報告,載明()。

題型:多項選擇題

期轉現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應的現(xiàn)貨買賣價格。

題型:判斷題

期貨公司應當每會計年度報送境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內容包括()。

題型:多項選擇題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內開設一家互聯(lián)網公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

經營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

題型:多項選擇題

中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。

題型:多項選擇題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項選擇題