A.2007年4月30日
B.2008年4月30日
C.2003年7月1日
D.2005年7月1日
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A.120%;90%
B.120%;80%
C.150%;90%
D.150%;80%
A.期貨交易所的總經(jīng)理由董事會任免
B.會員大會由總經(jīng)理主持
C.理事會由會員理事和非會員理事組成
D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持
A.矛盾化解
B.糾紛處理
C.經(jīng)紛維權(quán)
D.投訴處理
A.如實提供投資者開戶材料
B.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)配合
C.如實提供資金賬戶情況等資料
D.有權(quán)拒絕檢查
A.7
B.5
C.3
D.2
A.1
B.3
C.5
D.10
A.投資者
B.證券交易所
C.期貨公司
D.中國證監(jiān)會
A.期貨公司股東及實際控制人住所或法定代表人變更的,應(yīng)當(dāng)通知期貨公司
B.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封的,應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告
C.期貨公司實際控制人涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營,被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施的,應(yīng)當(dāng)通知如期貨公司
D.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封的,應(yīng)當(dāng)通知期貨公司
A.由期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金補償
B.由后續(xù)繳納的保障基金補償
C.由期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金補償
D.不再補償
A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部
B.期貨公司不得將營業(yè)部承包、租賃給他人經(jīng)營管理
C.期貨公司不得將營業(yè)部委托給他人經(jīng)營管理
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程
最新試題
依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構(gòu)有()。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。
資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時,不得有下列()行為。
中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。
根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報告,載明()。
期貨公司應(yīng)當(dāng)每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。
期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。