在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。

內(nèi)控合規(guī)部門(mén)牽頭開(kāi)展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線(xiàn)的盡職監(jiān)督。

農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶(hù)的除外。

是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。

內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門(mén)盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。

檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。