A.合規(guī)部門要從合規(guī)的專業(yè)與獨立角度提出相關(guān)的意見、建議以及必要的風(fēng)險提示
B.對于現(xiàn)有規(guī)則明令禁止的要提出明確的意見
C.對于缺少明文規(guī)定的，要和相關(guān)部門進(jìn)行充分的溝通，把握未來發(fā)展方向
D.對于需要突破現(xiàn)有規(guī)則的創(chuàng)新活動，在嚴(yán)格審查的同時需要對現(xiàn)有規(guī)則進(jìn)行審視和修訂，如需突破外規(guī)，需和監(jiān)管部門溝通一致
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你可能感興趣的試題
A.合規(guī)管理是專業(yè)部門專業(yè)人員的工作
B.合規(guī)管理是最具基礎(chǔ)性的一項管理活動，內(nèi)審等其他管控手段都需要轉(zhuǎn)化為商業(yè)銀行內(nèi)部具體的規(guī)則或制度，才能落地實施
C.合規(guī)管理最具全員性，貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理的全過程
D.合規(guī)管理是審計的重要內(nèi)容和監(jiān)督對象
A.董事會對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任
B.各條線負(fù)責(zé)人對本條線的經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任
C.各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對本機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任
A.合規(guī)管理的內(nèi)涵
B.農(nóng)行合規(guī)管理的組織框架
C.農(nóng)行合規(guī)管理的程序與內(nèi)容
D.合規(guī)管理工作的職責(zé)與分工
A.股東
B.內(nèi)部員工
C.監(jiān)管者
D.儲戶
A.合規(guī)管理是風(fēng)險管理的核心
B.合規(guī)管理是銀行內(nèi)部最具基礎(chǔ)性的一項管理活動
C.合規(guī)管理是全面風(fēng)險管理的重要組成部分
D.合規(guī)管理最具全員性，貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理的全過程
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況，收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機(jī)審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn)，并落實問題的整改。