A.股東
B.內(nèi)部員工
C.監(jiān)管者
D.儲(chǔ)戶(hù)
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A.合規(guī)管理是風(fēng)險(xiǎn)管理的核心
B.合規(guī)管理是銀行內(nèi)部最具基礎(chǔ)性的一項(xiàng)管理活動(dòng)
C.合規(guī)管理是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分
D.合規(guī)管理最具全員性,貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程
A.這個(gè)原則主要是針對(duì)合規(guī)部門(mén)和合規(guī)人員來(lái)講的
B.專(zhuān)業(yè)化的合規(guī)管理要求合規(guī)部門(mén)和人員保持相對(duì)的超脫性
C.合規(guī)部門(mén)和人員要避免可能出現(xiàn)的利益沖突
D.合規(guī)部門(mén)提供的主要是咨詢(xún)、建議與監(jiān)督服務(wù),無(wú)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)決策權(quán)
A.是保障依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要原則
B.這一原則體現(xiàn)的是行為管理理念
C.管理者率先垂范對(duì)做好合規(guī)管理,保障商業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)至關(guān)重要
D.這一原則體現(xiàn)了“其身正,不令而行”的道理
A.體現(xiàn)了合規(guī)管理的全面性和全員性
B.合規(guī)人人有責(zé),各負(fù)其責(zé)
C.各業(yè)務(wù)條線負(fù)責(zé)人對(duì)本條線經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性承擔(dān)首要責(zé)任
D.各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性承擔(dān)首要責(zé)任
A.可區(qū)分為條文之規(guī)與不成文規(guī)
B.可分為外規(guī)與內(nèi)規(guī)
C.包括法律、規(guī)則和準(zhǔn)則
D.所有的規(guī)則都具有法律強(qiáng)制性
最新試題
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)),總分行各主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況,收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦,實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類(lèi)。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
盡職監(jiān)督是職能部門(mén)實(shí)施的內(nèi)部控制。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門(mén)按照職責(zé)分工,對(duì)下級(jí)對(duì)口部門(mén)相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。