A.可區(qū)分為條文之規(guī)與不成文規(guī)
B.可分為外規(guī)與內(nèi)規(guī)
C.包括法律、規(guī)則和準(zhǔn)則
D.所有的規(guī)則都具有法律強(qiáng)制性
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A.商業(yè)銀行績(jī)效考評(píng)應(yīng)堅(jiān)持“合規(guī)引領(lǐng)原則”
B.合規(guī)經(jīng)營(yíng)類指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo)的考核權(quán)重應(yīng)明顯高于其他類指標(biāo)
C.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)下設(shè)合規(guī)委員會(huì)或承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的專門委員會(huì)
D.銀行應(yīng)設(shè)立一名總監(jiān)或指定一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)合規(guī)及案防工作
A.巴塞爾委員會(huì)發(fā)布的《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》對(duì)國(guó)際銀行業(yè)具有強(qiáng)制性作用，必須實(shí)施
B.巴塞爾委員會(huì)《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》明確了合規(guī)管理的十項(xiàng)原則性要求
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》明確了我國(guó)銀行業(yè)合規(guī)管理的基本框架和規(guī)范
D.匯豐、花旗等全球化大銀行的探索實(shí)踐促進(jìn)了合規(guī)管理的發(fā)展
A.金融創(chuàng)新
B.經(jīng)濟(jì)全球化
C.外部監(jiān)管壓力
D.重大違規(guī)案例
A.法律制裁
B.重大財(cái)務(wù)損失
C.監(jiān)管處罰
D.嚴(yán)重聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
A.監(jiān)管法規(guī)的最新發(fā)展
B.新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研發(fā)設(shè)計(jì)
C.新員工及崗位變動(dòng)員工的合規(guī)培訓(xùn)
D.當(dāng)年審計(jì)過(guò)的業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過(guò)ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。