A.金融創(chuàng)新
B.經(jīng)濟(jì)全球化
C.外部監(jiān)管壓力
D.重大違規(guī)案例
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你可能感興趣的試題
A.法律制裁
B.重大財(cái)務(wù)損失
C.監(jiān)管處罰
D.嚴(yán)重聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
A.監(jiān)管法規(guī)的最新發(fā)展
B.新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研發(fā)設(shè)計(jì)
C.新員工及崗位變動(dòng)員工的合規(guī)培訓(xùn)
D.當(dāng)年審計(jì)過的業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)
A.合規(guī)執(zhí)行
B.內(nèi)控評價(jià)
C.違規(guī)處罰
D.監(jiān)管評級
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.市場風(fēng)險(xiǎn)
C.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
D.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
A.法律
B.行政法規(guī)
C.行業(yè)準(zhǔn)則
D.職業(yè)操守
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。