單項選擇題以下四個關(guān)于一個成功奉獻與自我評估RCSA程序?qū)嵤┑年愂鲋心囊粋€是正確的？（）

A.風險與控制自我評估RCSA只有在確認和評估所有可能的緩解措施后才是完整的
B.內(nèi)部損失數(shù)據(jù)有助于識別需要在風險和控制自我評估中處理的風險和控制薄弱環(huán)節(jié)，外部事件對于圍繞潛在風險的討論是沒有幫助的
C.風險與控制自我評估RCSA的評分方法應該只有包括財務影響，不包括聲譽、法律、監(jiān)管、客戶和生命安全的影響
D.為了確保風險與控制自我評估RCSA的良好設(shè)計，在實施前安排時間與參與者、利益相關(guān)人員以及支持職能部門人員進行訪談是十分重要的


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1.單項選擇題以下四個陳述中哪一個正確表述了巴塞爾Ⅱ中操作風險的定義？（）

A.操作風險是除去市場風險和信用風險的其他風險
B.操作風險是執(zhí)行公司的業(yè)務功能所產(chǎn)生的風險
C.操作風險是指由不健全或失敗的程序、人員和系統(tǒng)或外部事件所導致?lián)p失的風險
D.操作風險是指一個公司試圖在一個特定的領(lǐng)域或行業(yè)運營的風險

2.單項選擇題“薩班斯-奧克斯利法案”包括以下四個對美國金融機構(gòu)的要求中的哪一個？（）

A.對系統(tǒng)性風險的監(jiān)管要求
B.市場紀律要求
C.風險和控制要求
D.資本配置要求

3.單項選擇題以下四個關(guān)于銀行聯(lián)盟數(shù)據(jù)庫的描述哪一個是正確的？（）

A.銀行聯(lián)盟數(shù)據(jù)庫從新聞文章收集信息
B.銀行聯(lián)盟數(shù)據(jù)庫使用前5%的行業(yè)數(shù)據(jù)
C.銀行聯(lián)盟數(shù)據(jù)庫提供數(shù)據(jù)以映射風險類別的原因
D.銀行聯(lián)盟數(shù)據(jù)庫包含匿名信息

4.單項選擇題巴塞爾Ⅱ?qū)Σ僮黠L險的定義不包括下列中哪些項目，除了（）。

A.法律風險
B.戰(zhàn)略風險
C.聲譽風險
D.地緣政治風險

5.單項選擇題在考慮由金融機構(gòu)的首席合規(guī)官負責操作風險的功能優(yōu)勢時，操作風險管理顧問認為這種治理方法具有以下幾點，除了（）。

A.這種治理結(jié)構(gòu)保持一個獨立的操作風險功能
B.操作風險功能迅速從合規(guī)部那里繼承現(xiàn)有的報告結(jié)構(gòu)，已建立的會議日程和功能報告周期
C.按照巴塞爾Ⅱ，操作風險的功能應該直接向?qū)徲嫻δ軈R報，以增強審計能力
D.操作風險功能與合規(guī)功能密切聯(lián)系，以增強數(shù)據(jù)交流和評估活動