單項(xiàng)選擇題作為實(shí)施Basel II的建議性框架,發(fā)布 “操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管資本高級計(jì)量法的聯(lián)合監(jiān)管指南”的組織單位為: ()。

A.巴塞爾委員會
B.FSA
C.OCC等4家美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.CEBS


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1.單項(xiàng)選擇題章程要求CEBS以一種開放和透明的方式進(jìn)行廣泛的意見征詢,但對象不包括:()。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.消費(fèi)者
C.市場參與者
D.終端客戶

2.單項(xiàng)選擇題CEBS屬于歐洲Lamfalussy立法框架的哪一層次:()。

A.第四層次(法律執(zhí)行面)
B.第三層次(銜接立法和監(jiān)管實(shí)踐)
C.第二層次(建議決定實(shí)施細(xì)節(jié))
D.第一層次(決定立法框架)

3.單項(xiàng)選擇題FSA進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估之目的為確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)事件對()。

A.發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的銀行的直接影響
B.對政治環(huán)境的間接影響
C.對FSA法定目標(biāo)的影響
D.對全世界經(jīng)濟(jì)情勢的影響

4.單項(xiàng)選擇題美國監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)為Basel II的適用對象為: ()。

A.只有地方性銀行
B.只有全國性銀行
C.只有大型的國際活動(dòng)銀行
D.只有全國性銀行和大型的國際活動(dòng)銀行

5.單項(xiàng)選擇題對于風(fēng)險(xiǎn)評分為“高”或“中等偏高”的風(fēng)險(xiǎn),需要采用哪些工具來緩釋風(fēng)險(xiǎn):()。

A.診斷工具和預(yù)防工具
B.預(yù)防工具和補(bǔ)救工具
C.補(bǔ)救工具和監(jiān)控工具
D.監(jiān)控工具和診斷工具