A.內(nèi)部欺詐中盜竊和舞弊
B.外部欺詐中的盜竊和舞弊
C.外部欺詐中的信息安全
D.客戶產(chǎn)品和商業(yè)慣例中的未經(jīng)授權(quán)行為
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D.客戶產(chǎn)品和商業(yè)慣例中的未經(jīng)授權(quán)行為
A.應(yīng)該在每個(gè)部門都指定一個(gè)特定的代表，如每個(gè)部門的操作風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)員或者操作風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理可，以確保這些部門中所有的事件都已經(jīng)被收集
B.“如果你看到，你就必須確保有人報(bào)告”政策要比“如果你看到，你就必須報(bào)告”更有實(shí)操性
C.事件報(bào)告不應(yīng)該與過錯(cuò)相掛鉤，而應(yīng)該與有效操作風(fēng)險(xiǎn)管理相掛鉤；而且，大多數(shù)的數(shù)據(jù)輸入由經(jīng)過損失數(shù)據(jù)收集培訓(xùn)的人員來操作，才可以避免報(bào)告質(zhì)量低下的問題
D.財(cái)務(wù)部門本身承擔(dān)著財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)整理和損失匯報(bào)工作，不用承擔(dān)額外責(zé)任來通知操作風(fēng)險(xiǎn)部門任何可能的事件
A.文化的變化和推動(dòng)能夠提高數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)的質(zhì)量
B.審計(jì)部門通常不會(huì)對(duì)各個(gè)部門的損失數(shù)據(jù)收集流程進(jìn)行審計(jì)
C.一開始時(shí)假定數(shù)據(jù)庫質(zhì)量比較高是一個(gè)有效的做法
D.企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)無法提高數(shù)據(jù)質(zhì)量的提升
最新試題
美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，認(rèn)為管理負(fù)責(zé)每個(gè)業(yè)務(wù)單元內(nèi)部的日常操作風(fēng)險(xiǎn)管理是：（）。
Basel II中支柱2規(guī)定: （）。
銀行滿足監(jiān)管當(dāng)局規(guī)定的最低資本要求：（）。
作為實(shí)施Basel II的建議性框架，發(fā)布 “操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管資本高級(jí)計(jì)量法的聯(lián)合監(jiān)管指南”的組織單位為: （）。
FSA進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之目的為確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)（）。
2000年英國的金融服務(wù)局（FSA）提出替代原有監(jiān)管制度RATE體系的計(jì)劃體系為：（）。
若監(jiān)管當(dāng)局發(fā)現(xiàn)銀行進(jìn)行證券化資產(chǎn)的隱性支持時(shí)，則將要求銀行的資本要求：（）。
導(dǎo)致聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的頻率與影響增加的原因主要在于：（）。
為了實(shí)施對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的管理，巴塞爾委員會(huì)在2004年7月發(fā)布《利率風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)管原則》配合：（）。
披露資本結(jié)構(gòu)時(shí)，應(yīng)該按照工具類別分類披露: （）。