A.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表
B.反洗錢(qián)工作總結(jié)
C.反洗錢(qián)工作檢查報(bào)告
D.洗錢(qián)高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)電子清單
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A.數(shù)據(jù)
B.時(shí)間
C.范圍
D.內(nèi)容
A.反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組
B.反洗錢(qián)工作辦公室
C.合規(guī)部門(mén)
D.稽核部門(mén)
A.可疑交易活動(dòng)不一定是犯罪行為，必須經(jīng)過(guò)調(diào)查才能確認(rèn)是否涉嫌洗錢(qián)犯罪
B.可疑交易活動(dòng)涉及金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)的秘密或隱私，必須經(jīng)過(guò)調(diào)查才能認(rèn)定是否屬實(shí)
C.避免非法侵犯金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)的秘密或隱私。
D.降低可能的法律風(fēng)險(xiǎn)
A.轉(zhuǎn)移
B.隱藏
C.篡改
D.毀損
A.注冊(cè)地主管部門(mén)
B.臨時(shí)經(jīng)營(yíng)地主管部門(mén)
C.注冊(cè)工商行政管理部門(mén)
D.臨時(shí)經(jīng)營(yíng)地工商行政管理部門(mén)
最新試題
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶(hù)，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門(mén)另有保密要求的除外。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢(xún)境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
非自然人客戶(hù)受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
反洗錢(qián)報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶(hù)。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢(qián)”相分離的方式交易。
POS 機(jī)回訪(fǎng)制度是由于對(duì)客戶(hù)身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶(hù)的不定期回訪(fǎng)調(diào)查。
特約商戶(hù)網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
客戶(hù)身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿(mǎn)時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿(mǎn)足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）