問答題對公、檢、法等有權(quán)機關(guān)在建行辦理查詢、凍結(jié)、扣劃等執(zhí)行工作時,涉及到的“帳戶信息查詢”、“其他資料查詢”等查詢業(yè)務是否收取手續(xù)費?
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最新試題
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項,應執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
題型:多項選擇題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應以便函形式通知有關(guān)部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構(gòu)應提出如下要求()。
題型:多項選擇題
根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構(gòu)()考核的參考。
題型:單項選擇題
對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。
題型:多項選擇題
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
題型:單項選擇題
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
題型:多項選擇題
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
題型:單項選擇題
合規(guī)檢查前準備工作包括()。
題型:多項選擇題