A.現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)與自行查核
B.現(xiàn)場(chǎng)走訪與自行查核
C.現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)與現(xiàn)場(chǎng)走訪
D.現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)與非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)
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A.內(nèi)部審計(jì)
B.外部審計(jì)
C.財(cái)務(wù)審計(jì)
D.管理審計(jì)
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
A.垂直式
B.矩陣式
C.自上而下
D.自下而上
A.合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制
B.誠(chéng)信舉報(bào)機(jī)制
C.合規(guī)教育機(jī)制
D.合規(guī)績(jī)效考核機(jī)制
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是銀行合規(guī)部門的一項(xiàng)重要職責(zé),合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)定期就合規(guī)事項(xiàng)向銀行高級(jí)管理層報(bào)告
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告?zhèn)戎赜谠趦?nèi)部及外部溝通合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是聯(lián)系監(jiān)管部門以及銀行股東等外部當(dāng)事方的一個(gè)重要渠道
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架中顯而易見(jiàn)的、格外重要的紐帶
最新試題
內(nèi)部控制管理職能部門與風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門是內(nèi)部控制的()防線。
金融會(huì)計(jì)的主要特點(diǎn)有()。
商業(yè)銀行因解散而終止,在注銷之前不用清算。()
借款人的還款能力不包括借款人的()。
能夠防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn),充當(dāng)經(jīng)濟(jì)金融體系的“穩(wěn)定器”、金融風(fēng)險(xiǎn)的“防火墻”和金融危機(jī)的“救火隊(duì)”的金融機(jī)構(gòu)是()。
商業(yè)銀行與證券商之間的短期資金拆借市場(chǎng),主要通過(guò)()成交。
以下關(guān)于內(nèi)部牽制階段,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
由政府設(shè)立,其目的主要是補(bǔ)充和完善市場(chǎng)機(jī)制、促進(jìn)區(qū)域與產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展、服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是()。
商業(yè)銀行的代收代付業(yè)務(wù)主要包括()。
下列只能用于支付現(xiàn)金的支票是()。