A.垂直式
B.矩陣式
C.自上而下
D.自下而上

A.合規(guī)問責(zé)機(jī)制
B.誠(chéng)信舉報(bào)機(jī)制
C.合規(guī)教育機(jī)制
D.合規(guī)績(jī)效考核機(jī)制

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是銀行合規(guī)部門的一項(xiàng)重要職責(zé)，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)定期就合規(guī)事項(xiàng)向銀行高級(jí)管理層報(bào)告
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告?zhèn)戎赜谠趦?nèi)部及外部溝通合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是聯(lián)系監(jiān)管部門以及銀行股東等外部當(dāng)事方的一個(gè)重要渠道
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架中顯而易見的、格外重要的紐帶

A.商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應(yīng)與內(nèi)部審計(jì)職能分離，合規(guī)管理職能的履行情況應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門定期的獨(dú)立評(píng)價(jià)
B.內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)隨時(shí)將合規(guī)性審計(jì)結(jié)果告知合規(guī)負(fù)責(zé)人
C.合規(guī)部門是負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、量化、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告的專職部門
D.對(duì)銀行合規(guī)管理情況進(jìn)行獨(dú)立的檢查和評(píng)價(jià)是合規(guī)部門的重要職責(zé)

A.柜員為無(wú)證件或未獲得相關(guān)批文的客戶開立賬戶
B.設(shè)立勞動(dòng)組合時(shí)，不注意崗位之間的監(jiān)督制約
C.不按規(guī)定進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)重要空白憑證丟失、被盜
D.因系統(tǒng)中斷而不能及時(shí)將資金清算到位

A.未經(jīng)授權(quán)交易導(dǎo)致資金損失
B.操縱市場(chǎng)
C.黑客攻擊損失
D.未盡向零售客戶的信息披露義務(wù)

A.債務(wù)重組
B.資產(chǎn)租賃
C.債權(quán)轉(zhuǎn)讓
D.以資抵債

A.借款人內(nèi)部評(píng)級(jí)1年期違約概率
B.0.03%
C.借款人內(nèi)部評(píng)級(jí)1年期違約概率與0.03%中的較低者
D.借款人內(nèi)部評(píng)級(jí)1年期違約概率與0.03%中的較高者

A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

A.風(fēng)險(xiǎn)分散
B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖