A.新員工
B.一線人員
C.中高級管理人員
D.反洗錢崗位人員
您可能感興趣的試卷
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A.客戶身份識別制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.大額交易和可疑交易報告制度
D.宣傳、培訓制度
A.真實性
B.有效性
C.權威性
D.完整性
A.受益權人
B.實際受益人
C.最終受益人
D.實際控制人
A.賬戶資料包括客戶開立賬戶時用于核實客戶身份所登記的資料等，自銷戶之日起至少5年
B.交易記錄包括賬戶持有人、通過該賬戶存入或提取的金額、交易時間、資金的來源和去向、提取資金的方式等自交易記賬之日起至少5年
C.賬戶資料包括客戶開立賬戶時用于核實客戶身份所登記的資料等，自交易開始之日起至少5年
D.交易記錄包括賬戶持有人、通過該賬戶存入或提取的金額、交易時間、資金的來源和去向、提取資金的方式等交易結束之日起至少5年
A.客戶洗錢風險等級分類資料保存期限為自銷戶之日起至少保存5年
B.每季度通過反洗錢系統(tǒng)“風險評級”功能模塊下載并保存本機構客戶風險評級的電子信息
C.每季度通過反洗錢系統(tǒng)“調查分析”功能模塊下載并保存本機構“強化盡職調查表”
D.高風險和次高風險客戶的“強化盡職調查表”應打印留存紙質檔案
最新試題
C類企業(yè)可以辦理轉口貿易外匯收支業(yè)務
海關特殊監(jiān)管區(qū)域內機構按貨物貿易法規(guī)憑相關單證在興業(yè)銀行辦理貨物貿易收入結匯，興業(yè)銀行按規(guī)定進行合理審查，其中，“A類”企業(yè)貿易外匯收入可直接結匯或進入企業(yè)經(jīng)常項目外匯賬戶，無須先進入待核查賬戶。
中華人民共和國境內禁止外幣流通，并不得以外幣計價結算，但國家另有規(guī)定的除外。
被列入“關注名單”中的客戶在列入“關注名單”之日起的當年及之后的1年內不得在興業(yè)銀行電子渠道辦理個人結售匯業(yè)務。
結售匯業(yè)務不包括人民幣與外匯衍生產(chǎn)品業(yè)務。
從2015年10月15日期，開展代客遠期收匯業(yè)務的銀行應交村外匯風險準備金，準備金率暫定為20%
金融服務行業(yè)的職業(yè)道德，是指從業(yè)人員在服務過程中，接待客戶，處理自己與客戶、自己與所在單位和國家之間的相互關系時所應當遵守的職業(yè)行為的準則。
除另有規(guī)定之外，興業(yè)銀行不得為B類企業(yè)辦理90天以上（不含）的延期付款業(yè)務、90天以上（不含）延期收款業(yè)務（出口合同條款不得包含90天以上收匯條款）及收支日期間隔超過90天（不含）的轉口貿易外匯收支業(yè)務。
境內投資主體設立或控制的境外企業(yè)在境外再投資設立或控制新的境外企業(yè)無需辦理外匯備案手續(xù)。