A.地方金融管理部門
B.銀保監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.證監(jiān)會

A.金融產(chǎn)品投資
B.金融類公司股權(quán)投資
C.以固有資產(chǎn)進(jìn)行實(shí)業(yè)投資
D.自用固定資產(chǎn)投資

A.未經(jīng)授權(quán)交易導(dǎo)致資金損失
B.擔(dān)保品管理失效
C.客戶信息記錄錯(cuò)誤導(dǎo)致?lián)p失
D.實(shí)物資產(chǎn)因自然災(zāi)害或其他事件丟失或毀壞導(dǎo)致的損失

A.商業(yè)銀行董事會、監(jiān)事會、高級管理層和全體員工參與的，通過制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制
B.商業(yè)銀行的一種自律行力，是商業(yè)銀行為完成既定的工作目標(biāo)和防范風(fēng)險(xiǎn)，對內(nèi)部各職能部門及其工作人員從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制、制度管理和相互制約的方法、措施和程序的總稱
C.商業(yè)銀行股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層參與的，通過制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的內(nèi)部控制治理和組織架構(gòu)
D.商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)，通過制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范，事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制

A.制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時(shí)修訂合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工
B.審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施
C.識別商業(yè)銀行所面臨的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，審核批準(zhǔn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，確保合規(guī)管理部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門，內(nèi)部審計(jì)部門以及其他相關(guān)部門之間的工作協(xié)調(diào)
D.明確合規(guī)管理部門及其組織結(jié)構(gòu)，為其履行職責(zé)配備充分和適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并確保合規(guī)管理部門的獨(dú)立性

A.事故災(zāi)難類
B.社會安全事件類
C.公共衛(wèi)生事件類
D.自然災(zāi)害類

A.80%；1/2
B.30%；1/5
C.50%；1/3
D.60%；1/4

A.同業(yè)拆出和買入返售；同業(yè)拆入和賣出回購
B.同業(yè)拆出和賣出回購；同業(yè)拆入和買入返售
C.同業(yè)拆入和買入返售；同業(yè)拆出和賣出回購
D.同業(yè)拆入和賣出回購；同業(yè)拆出和買入返售

A.高級管理層
B.董事會
C.合規(guī)管理部門
D.合規(guī)總監(jiān)

A.誘發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的原因；導(dǎo)致的后果
B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的范圍；風(fēng)險(xiǎn)事故的來源
C.誘發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的原因；風(fēng)險(xiǎn)事故的來源
D.導(dǎo)致的后果；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的范圍