A.證券經(jīng)紀合同
B.期貨經(jīng)紀合同
C.融資融券合同
D.資產管理合同
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你可能感興趣的試題
下列關于證券資產管理業(yè)務信息披露的說法,錯誤的有()。
I.投資標準化資產的資產管理計劃至少每周披露一次凈值
II.投資非標準化資產的資產管理計劃至少每月披露一次凈值
III.每季度結束之日起1個月內披露季度報告
IV.每年度結束之日起3個月內披露年度報告
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
下列關于跨墻人員行為規(guī)范的說法,錯誤的有()。
I.公開側業(yè)務的工作人員需參與保密側業(yè)務并接觸內幕信息的,應當履行跨墻審批程序
II.公開側業(yè)務的工作人員被動接觸到保密側業(yè)務的內幕信息,無須履行跨墻審批程序
III.公開側業(yè)務部需派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的,跨墻人員應當自行向所屬部門和合規(guī)部門提出申請,并經(jīng)其審批同意
IV.跨墻人員履行跨墻審批程序,可以獲取想獲取的內幕信息
A.I、III
B.II、III、IV
C.I、II
D.II、IV
A.實行會員制的證券交易所設董事會
B.實行會員制的證券交易所設監(jiān)事會
C.實行會員制的證券交易所設理事會
D.證券交易所設總經(jīng)理一人,由國務院證券監(jiān)督管理機構任免
根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》,下列關于證券公司風險控制指標體系的說法,正確的有()。
I.主要風控指標包括凈資本
II.主要風控指標包括風險覆蓋率
III.主要風控指標包括總資產
IV.主要風控指標包括凈穩(wěn)定資金率
A.I、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
涉及規(guī)范全國股轉系統(tǒng)業(yè)務的主要法律、行政法規(guī)包括()。
I.《公司法》
II.《證券法》
III.《國務院關于開展優(yōu)先股試點的指導意見》
IV.《資產支持專項計劃備案管理辦法》
A.I、II
B.II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
最新試題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為,正確的是()。
下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是()。
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》,下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()
證券公司應加強對境外分支機構的管理,如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()
根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范(試行)》,下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責,嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》,下列關于證券公司風險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念