集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有（）。
I.前言中應(yīng)注明，管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，保證本集合計(jì)劃一定盈利及最低收益
II.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)集合計(jì)劃作出的任何決定，表明其對(duì)集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證
III.管理人和托管人對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)單獨(dú)設(shè)置賬戶，對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理
IV.集合計(jì)劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，管理人與托管人必須按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議
A.III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
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A.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利
B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.知情的權(quán)利
D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范表述正確的是（）。
I.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)
II.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管
III.證券公司應(yīng)制定健全有效的估值政策和程序
IV.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有（）。
I.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
II.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行
III.管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間
IV.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范表述不正確的是（）。
I.個(gè)人不得參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
II.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的證券公司或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管
III.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不同客戶的委托資產(chǎn)可以集中管理
IV.同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，做到與（）業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。
I.證券自營(yíng)
II.證券承銷
III.證券經(jīng)紀(jì)
IV.證券保薦
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
直接投資子公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)包括（）。I.使用自有資金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)IV.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開(kāi)展的其他業(yè)務(wù)
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開(kāi)戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
（）是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
證券公司與客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的，（）。
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)（）。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)（）人的，為公開(kāi)發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。