單項選擇題根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,在集合資產(chǎn)管理計劃中,客戶無權(quán)享有的權(quán)利有()。

A.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的權(quán)利
B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定,參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C.知情的權(quán)利
D.除合同另有規(guī)定外,按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益


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違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔()責任。

題型:單項選擇題

以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。

題型:單項選擇題

向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過()人的,為公開發(fā)行,應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會核準。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當()。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶

題型:單項選擇題

下列選項中,不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是()。

題型:單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的。

題型:單項選擇題

投資決策委員會的成員中,直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(),證券公司的人員數(shù)量不得超過()。

題型:單項選擇題

期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

題型:單項選擇題

非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的,則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告

題型:單項選擇題

符合()條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格,且業(yè)務(wù)運作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風險控制制度健全,具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

題型:單項選擇題