A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
C.政策風(fēng)險(xiǎn)
D.市場風(fēng)險(xiǎn)
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自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的()原則。
I.自營總規(guī)模的控制
II.資產(chǎn)配置比例控制
III.項(xiàng)目集中度控制
IV.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)??刂?/p>
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
A.上市證券
B.銀行間市場
C.柜臺
D.證券包銷
下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法,正確的有()。
I.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行
II.由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理
III.自營業(yè)務(wù)清算、統(tǒng)計(jì)應(yīng)有專門人員執(zhí)行
IV.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
A.3000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的,中國證監(jiān)會責(zé)令改正,并對其采取()等監(jiān)管措施。
I.監(jiān)管談話
II.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
III.出具警示函
IV.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
最新試題
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí),先承擔(dān)()責(zé)任。
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于()。
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí),與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式,向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料,全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息,充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風(fēng)險(xiǎn)特征,并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險(xiǎn)II.購買人風(fēng)險(xiǎn)III.市場風(fēng)險(xiǎn)IV.流動性風(fēng)險(xiǎn)
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的。
證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。