下列有關自營業(yè)務的說法，正確的有（）。
I.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行
II.由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理
III.自營業(yè)務清算、統(tǒng)計應有專門人員執(zhí)行
IV.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
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A.3000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內(nèi)核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
I.監(jiān)管談話
II.責令進行業(yè)務學習
III.出具警示函
IV.認定為不適當人選
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
A.3
B.5
C.7
D.8
首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息主要有（）。
I.發(fā)行公告
II.網(wǎng)上申購相關信息
III.風險公告
IV.發(fā)行結果公告
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
A.20
B.12
C.36
D.40
最新試題
證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為
非公開發(fā)行股票及其股權轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結束之日起（）個月內(nèi)。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
下列選項中，不構成變相公開發(fā)行證券的是（）。