單項選擇題實施證券經紀人制度一年內,證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的()倍

A.5
B.6
C.7
D.8


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4.單項選擇題建立(),能夠保證建立具體、明確的投訴和差錯糾紛處理流程,并以適當形式向客戶明示。

A.統(tǒng)一的客戶服務平臺
B.投訴處理及責任追究機制
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)

5.單項選擇題建立(),能夠保證通過面談、電話、網(wǎng)站、信函或其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶定期訪問,了解證券經紀人執(zhí)業(yè)情況,并實現(xiàn)客戶回訪記錄的強制留痕。

A.統(tǒng)一的客戶服務平臺
B.營銷管理系統(tǒng)
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)

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制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經濟制度必要條件。

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公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

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