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單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人制度相關(guān)的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、證書(shū)印制、委托合同格式范本制定以及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，由（）負(fù)責(zé)組織實(shí)施

A.證監(jiān)會(huì)
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司

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1.單項(xiàng)選擇題建立（），能夠保證建立具體、明確的投訴和差錯(cuò)糾紛處理流程，并以適當(dāng)形式向客戶(hù)明示。

A.統(tǒng)一的客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)
B.投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制
C.客戶(hù)交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢(xún)信息的后臺(tái)支持系統(tǒng)

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2.單項(xiàng)選擇題建立（），能夠保證通過(guò)面談、電話、網(wǎng)站、信函或其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶(hù)定期訪問(wèn)，了解證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)情況，并實(shí)現(xiàn)客戶(hù)回訪記錄的強(qiáng)制留痕。

A.統(tǒng)一的客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)
B.營(yíng)銷(xiāo)管理系統(tǒng)
C.客戶(hù)交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢(xún)信息的后臺(tái)支持系統(tǒng)

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3.單項(xiàng)選擇題建立（），能夠提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢(xún)信息，建立證券公司、證券經(jīng)紀(jì)人與客戶(hù)三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道。

A.證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)
B.營(yíng)銷(xiāo)管理系統(tǒng)
C.客戶(hù)交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢(xún)信息的后臺(tái)支持系統(tǒng)

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4.單項(xiàng)選擇題建立（），能夠通過(guò)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的異常操作、異常交易、異常資金流動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正證券經(jīng)紀(jì)人的不當(dāng)行為。

A.證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)
B.營(yíng)銷(xiāo)管理系統(tǒng)
C.客戶(hù)交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.投顧管理系統(tǒng)

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5.單項(xiàng)選擇題建立（），保存關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、執(zhí)業(yè)資格狀態(tài)、職業(yè)培訓(xùn)、工作權(quán)限及業(yè)務(wù)狀況、績(jī)效考核、客戶(hù)投訴、違法違規(guī)行為及處理等情況的電子化記錄，并保證客戶(hù)至少在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等方式及時(shí)查詢(xún)證券經(jīng)紀(jì)人基本信息。

A.證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)
B.營(yíng)銷(xiāo)管理系統(tǒng)
C.客服管理系統(tǒng)
D.投顧管理系統(tǒng)

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6.單項(xiàng)選擇題（）能夠保證適當(dāng)評(píng)價(jià)證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)績(jī)，形成科學(xué)合理的績(jī)效考核機(jī)制，避免片面追求開(kāi)戶(hù)量、交易量等不良行為；能夠?qū)?jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為實(shí)施有效監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并嚴(yán)肅處理證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)中的違法違規(guī)行為。

A.證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
B.營(yíng)銷(xiāo)人員日常管理辦法
C.客服管理辦法
D.員工管理辦法

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7.單項(xiàng)選擇題（）明確證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍、業(yè)務(wù)職責(zé)、組織控制、績(jī)效考核及禁止行為，能夠保證證券經(jīng)紀(jì)人了解授權(quán)邊界和所承擔(dān)的責(zé)任，掌握客戶(hù)招攬、證券資訊及咨詢(xún)信息傳遞、客戶(hù)需求收集、投資風(fēng)險(xiǎn)提示、投資者教育的方式方法

A.營(yíng)銷(xiāo)人員日常管理辦法
B.客服管理辦法
C.員工管理辦法
D.證券經(jīng)紀(jì)人管理制度

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8.單項(xiàng)選擇題在（）出臺(tái)之前，不得委托外部人員開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)。

A.《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》
B.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
C.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
D.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》

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9.單項(xiàng)選擇題（）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券公司
C.證監(jiān)會(huì)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

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10.單項(xiàng)選擇題協(xié)會(huì)建立證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫(kù)，向社會(huì)公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人（）登記信息的查詢(xún)服務(wù)。

A.執(zhí)業(yè)期限
B.執(zhí)業(yè)注冊(cè)
C.執(zhí)業(yè)范圍
D.執(zhí)業(yè)過(guò)程

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