A.操作風險與控制評估流程（Risk And Control Assessment，RACA）是指總行各職能部門、各分行作為操作風險所有人，定期評估所管關鍵業(yè)務流程的操作風險及其控制，使用模板持續(xù)記錄并報告評估結果的標準化流程
B.操作風險關鍵風險指標（Key Risk Indicator，KRI）是指對一個或多個操作風險敞口，通過反映操作風險發(fā)生可能性或影響度或某一控制有效性，對該風險或控制進行定性或定量跟蹤監(jiān)測的操作風險管理流程
C.操作風險重大事件報告流程（Significant Event Reporting Process，SERP）是對可能產生重大負面影響的操作風險事件進行快速報告的流程，旨在確保重大事件能夠在發(fā)生后的第一時間上報高級管理層及相關各方，從而有效控制重大事件的負面影響
D.操作風險損失數據搜集流程（Loss Data Collection，LDC）指操作風險損失數據（包括損失事件信息和會計記錄中確認的財務影響）的搜集、匯總、監(jiān)控、分析和報告工作
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A.商業(yè)銀行禁止一般產品銷售人員向客戶提供理財投資咨詢顧問意見、銷售理財計劃
B.客戶在辦理一般產品時，如需要銀行提供相關個人理財顧問服務，一般產品銷售和服務人員應將客戶移交理財業(yè)務人員
C.一般產品銷售和服務人員可以單獨向客戶提供理財建議
D.如確有需要，一般產品銷售和服務人員可以協助理財業(yè)務人員向客戶提供個人理財顧問服務，但必須制定明確的業(yè)務管理辦法和授權管理規(guī)則
A.控制措施對固有風險的發(fā)生概率和影響具有緩釋作用
B.在進行剩余風險評估時，可以不用考慮現有控制的作用效果
C.針對固有風險的控制越多，其作用的效果越好
D.控制能夠將固有風險的概率和影響降低到零
A.不符賬單應在二個工作日進行處理
B.收到對賬回執(zhí)后五個工作日內應完成驗印
C.要求客戶收到賬單后十個工作日內反饋對賬回執(zhí)
D.月初五個工作日內應發(fā)出賬單
A.7419001
B.8321002
C.8421001
D.9991001
A.理財、基金、貸款等日常金融業(yè)務項下，因業(yè)務流程、系統功能等因素，正常情況下在交易的T+0日無法結清的內部暫存資金（無頭資金等非正常情況除外）
B.一筆業(yè)務涉及兩個系統時
C.中國銀行按照稅法等規(guī)定計算應交納的各種稅費以及應代扣（收）代繳的各種稅費
D.銀行匯票、銀行承兌匯票、電子商業(yè)匯票等支付結算業(yè)務發(fā)生的臨時性資金存款
最新試題
注冊驗資的臨時存款賬戶在驗資期間只收不付，除驗資不成功外，注冊資金在驗資企業(yè)辦妥營業(yè)執(zhí)照轉入基本戶后才能發(fā)生支出交易。
注冊或增資驗資的臨時存款賬戶在驗資期間只收不付，注冊或增資驗資資金的匯繳人應與出資人名稱一致。
作廢的銀行承兌匯票可粘貼在當日傳票中保管。
在刪除柜員或變更柜員所屬CBS機構生效日前，柜員可不必結清其名下的現金和重空尾箱，僅需簽退核心銀行系統。
在與客戶建立金融業(yè)務關系，或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務時，銀行可以不進行客戶身份識別。
暫付暫收款項掛賬處理，若業(yè)務發(fā)起機構與交易處理機構不為同一部門，需填制“申請書”一式三聯；若業(yè)務發(fā)起機構與交易處理機構為同一部門，可填制“申請書”一式兩聯。
下列關于個人結售匯業(yè)務規(guī)定描述正確的是（）
重空庫作為高風險部位，核心銀行系統重空庫交易的操作員與實物管理人員（即管庫員）應相互分離，不得混崗操作。
下列關于人民幣旅行支票的兌付操作描述正確的是（）。
下列何種情況下，銀行要收回原來向客戶開出的所有存款證明（）