單項(xiàng)選擇題涉案金額在()以上的,屬于重大、惡性案件。

A.200萬(wàn)
B.500萬(wàn)
C.1000萬(wàn)
D.2000萬(wàn)


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2.單項(xiàng)選擇題已離職從業(yè)人員的責(zé)任認(rèn)定結(jié)果,由()向銀監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。

A.該人員離職前的任職機(jī)構(gòu)
B.該人員任職后的機(jī)構(gòu)
C.該人員離職前和任職后的機(jī)構(gòu)同時(shí)報(bào)送

5.單項(xiàng)選擇題下列哪一項(xiàng)不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確定整改完成的標(biāo)準(zhǔn)()。

A.行為糾正到位
B.制度完善到位
C.風(fēng)險(xiǎn)控制到位
D.人員排查到位

7.單項(xiàng)選擇題從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循公平競(jìng)爭(zhēng),客戶資源原則,下列做法正確的是()。

A.低價(jià)傾銷
B.貶低同行
C.虛假宣傳
D.特色服務(wù)

8.單項(xiàng)選擇題從業(yè)人員對(duì)待客戶做法正確的有()。

A.采取隱瞞和誤導(dǎo)的手段銷售產(chǎn)品
B.將客戶信息泄露給其他銀行
C.推薦客戶與自身風(fēng)險(xiǎn)不符合的產(chǎn)品
D.執(zhí)行首問負(fù)責(zé)制

10.單項(xiàng)選擇題以下為第一類案件的是()

A.涉嫌非法集資活動(dòng)類案件
B.商業(yè)賄賂類案件
C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員或客戶遭受人身傷害類案件
D.網(wǎng)上銀行詐騙

最新試題

對(duì)貨幣市場(chǎng)基金運(yùn)作活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)開辦AA+債券投資,非保本浮動(dòng)收益型理財(cái)投資等業(yè)務(wù),應(yīng)滿足法人機(jī)構(gòu)監(jiān)管評(píng)級(jí)在()以上。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

農(nóng)商行對(duì)下屬分支機(jī)構(gòu)負(fù)有監(jiān)督檢查方式有非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查兩種。

題型:判斷題

商業(yè)銀行應(yīng)建立合規(guī)管理部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門在合規(guī)管理方面的協(xié)作機(jī)制。

題型:判斷題

商業(yè)銀行開展理財(cái)業(yè)務(wù)不得存在以下情形()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)說法錯(cuò)誤的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

同業(yè)存款業(yè)務(wù)中資金存放方可以為以下()機(jī)構(gòu)。

題型:多項(xiàng)選擇題

監(jiān)事會(huì)可以聘請(qǐng)()協(xié)助開展審計(jì)工作。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

銀行從業(yè)人員可以個(gè)人名義承諾收貸后續(xù)貸。

題型:判斷題

()應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略框架下制定科學(xué)合理的年度經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)與計(jì)劃。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題