A.王某的證券帳戶(hù)長(zhǎng)期閑置不用，但某日突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易
B.李某突然將大量資金劃轉(zhuǎn)到張某的賬戶(hù)，但沒(méi)有明顯的交易目的或用途，而李某平時(shí)的交易量很小
C.劉某要求變更個(gè)人帳戶(hù)信息資料，但提供的相關(guān)文件資料是偽造的
D.唐某要求將其基金份額非交易過(guò)戶(hù)，但他卻不能提供合法證明文件
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A.可按照客戶(hù)要求開(kāi)立匿名賬戶(hù)或假名賬戶(hù)
B.要求客戶(hù)使用符合法律法規(guī)規(guī)定的有效身份證明文件上的姓名或名稱(chēng)
C.對(duì)客戶(hù)身份不明的，經(jīng)客戶(hù)說(shuō)明情況后，為其開(kāi)立賬戶(hù)或提供相關(guān)金融服務(wù)
D.在為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)客戶(hù)所提供的個(gè)人身份證件或公司資料虛假，或存在可疑之處的，應(yīng)拒絕辦理
A.2
B.3
C.5
D.10
A.將合法收入避稅
B.將非法收入避稅
C.將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)移
D.將非法收入合法化
A.可疑交易報(bào)告
B.風(fēng)險(xiǎn)提示報(bào)告
C.大額交易報(bào)告
D.客戶(hù)身份識(shí)別報(bào)告
A.3
B.5
C.7
D.9
最新試題
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶(hù)。
POS 機(jī)回訪(fǎng)制度是由于對(duì)客戶(hù)身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶(hù)的不定期回訪(fǎng)調(diào)查。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶(hù)或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶(hù)。
反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶(hù)需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
柜面人員要密切關(guān)注客戶(hù)是否有人員陪同或電話(huà)操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶(hù)到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
不同的開(kāi)戶(hù)人留存的電話(huà)和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。