單項(xiàng)選擇題上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東,將其持有的公司的股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入,由此所得收益歸公司所有,()應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.總經(jīng)理


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2.單項(xiàng)選擇題()是專(zhuān)門(mén)接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托,代理籌資和為投資者進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的,他是獨(dú)立的個(gè)人經(jīng)紀(jì)人。

A.傭金經(jīng)紀(jì)人
B.二元經(jīng)紀(jì)人
C.特種經(jīng)紀(jì)人
D.零股經(jīng)紀(jì)人

3.單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人存在未經(jīng)客戶(hù)委托,擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的行為的,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將給予經(jīng)紀(jì)人警告,撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格,并處以()罰款的處罰。

A.三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
B.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下
C.五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
D.五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下

4.多項(xiàng)選擇題“三中斷”風(fēng)險(xiǎn)是由于非營(yíng)業(yè)部主觀(guān)因素造成的,其中非營(yíng)業(yè)部主觀(guān)因素有()

A.電力中斷
B.通訊中斷
C.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的軟、硬件故障
D.災(zāi)害和意外