單項選擇題證券經(jīng)紀人存在未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券的行為的，證券監(jiān)督管理機構(gòu)將給予經(jīng)紀人警告，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）罰款的處罰。

A.三萬元以上十萬元以下
B.三萬元以上三十萬元以下
C.五萬元以上十萬元以下
D.五萬元以上三十萬元以下


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1.多項選擇題“三中斷”風險是由于非營業(yè)部主觀因素造成的，其中非營業(yè)部主觀因素有（）

A.電力中斷
B.通訊中斷
C.計算機系統(tǒng)的軟、硬件故障
D.災害和意外

3.多項選擇題下列屬于證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)中特定禁止的行為的有（）

A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
C.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂

4.多項選擇題客戶修改名稱的方式有（）

A.個人客戶改名經(jīng)公安機關(guān)批準并持改名后的新身份證申請修改客戶名稱
B.機構(gòu)客戶更名經(jīng)工商局批準并持工商局的批準文件申請修改客戶名稱
C.營業(yè)部有確切證據(jù)證明柜員輸入客戶名稱時出錯
D.密碼信封有誤，客戶本人到營業(yè)部辦理正式開戶手續(xù)要求修改客戶名

5.多項選擇題證券經(jīng)紀人業(yè)務(wù)操作中的風險有（）

A.開戶業(yè)務(wù)的風險
B.經(jīng)營風險
C.客戶柜臺存、取款業(yè)務(wù)中的風險
D.客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)中的風險