多項選擇題下列屬于證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)中特定禁止的行為的有（）

A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
C.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題客戶修改名稱的方式有（）

A.個人客戶改名經(jīng)公安機關(guān)批準并持改名后的新身份證申請修改客戶名稱
B.機構(gòu)客戶更名經(jīng)工商局批準并持工商局的批準文件申請修改客戶名稱
C.營業(yè)部有確切證據(jù)證明柜員輸入客戶名稱時出錯
D.密碼信封有誤，客戶本人到營業(yè)部辦理正式開戶手續(xù)要求修改客戶名

2.多項選擇題證券經(jīng)紀人業(yè)務操作中的風險有（）

A.開戶業(yè)務的風險
B.經(jīng)營風險
C.客戶柜臺存、取款業(yè)務中的風險
D.客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移業(yè)務中的風險

3.多項選擇題證券經(jīng)紀人欺詐客戶給客戶造成損失的，賠償范圍包括（）

A.交易傭金損失
B.稅費損失
C.不合理交易的差價損失
D.客戶的精神損害賠償

4.多項選擇題電話禮儀中一般要注意下列哪幾個方面的禮儀（）

A.通話禮儀
B.接聽、撥打電話禮儀
C.移動電話使用禮儀
D.常規(guī)禮儀

5.多項選擇題證券交易所采?。ǎ┐胧仨毤皶r報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.終止上市
B.技術(shù)性停牌
C.臨時停市
D.上市