多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部在回訪中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題上報(bào)(),并提出初步處理意見(jiàn)。

A.公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
D.客戶服務(wù)中心


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1.多項(xiàng)選擇題各單位財(cái)務(wù)專用章為各單位辦理會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的專用印章,是各單位在銀行的預(yù)留印鑒之一,用印包括單位的下列財(cái)務(wù)活動(dòng)()。

A.符合授權(quán)審批程序的單位資金支付及調(diào)撥用印
B.銀行對(duì)賬單確認(rèn)用印
C.與外單位經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)合同簽署用印
D.經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來(lái)單位賬戶余額確認(rèn)用印

2.多項(xiàng)選擇題在發(fā)行準(zhǔn)備階段,投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場(chǎng)管理人員與項(xiàng)目組各自負(fù)責(zé)的發(fā)行文件制作內(nèi)容包括()。

A.投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場(chǎng)管理人員制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行方案、路演方案、債券募集說(shuō)明書(shū)和概要等
B.投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場(chǎng)管理人員制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行方案、路演方案等
C.項(xiàng)目組制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行和上市保薦書(shū)、保薦協(xié)議、債券募集說(shuō)明書(shū)和概要
D.項(xiàng)目組制定發(fā)行和上市保薦書(shū)、保薦協(xié)議、債券募集說(shuō)明書(shū)和概要

3.多項(xiàng)選擇題關(guān)于營(yíng)業(yè)部分析師對(duì)外發(fā)表成果,正確的說(shuō)法是()。

A.具備分析師以上職稱的營(yíng)業(yè)部分析師方可接受媒體的采訪
B.接受媒體采訪前需將采訪提綱報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部批準(zhǔn)
C.沒(méi)有取得投資咨詢資格的分析師也可以接受媒體采訪
D.營(yíng)業(yè)部分析師撰寫(xiě)的研究報(bào)告和研究產(chǎn)品,原則上不得隨意在公眾傳播媒體上刊登

4.多項(xiàng)選擇題用車部門(mén)原則上需提前一日向行政部提出用車申請(qǐng),車管人員根據(jù)派車原則進(jìn)行統(tǒng)籌安排,申請(qǐng)用車部門(mén)辦理用車的流程()。

A.填寫(xiě)“派車單”
B.由用車部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
C.報(bào)行政管理部車輛管理員審核根據(jù)車輛使用情況按排車輛并確定駕駛員后方可使用

6.多項(xiàng)選擇題根據(jù)公司《財(cái)務(wù)人員管理辦法》規(guī)定,財(cái)務(wù)人員辦理移交手續(xù)前,必須及時(shí)做好,工作包括()。

A.整理應(yīng)該移交的各項(xiàng)資料,對(duì)未了事項(xiàng)寫(xiě)出書(shū)面材料
B.編制移交清冊(cè),列明應(yīng)當(dāng)移交的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表、印章、現(xiàn)金、有價(jià)證券、支票簿、發(fā)票、文件、其他會(huì)計(jì)資料和物品等內(nèi)容
C.實(shí)行會(huì)計(jì)電算化的單位,從事該項(xiàng)工作的移交人員還應(yīng)當(dāng)在移交清冊(cè)中列明會(huì)計(jì)軟件及密碼、會(huì)計(jì)軟件數(shù)據(jù)磁盤(pán)(磁帶等)及有關(guān)資料、實(shí)物等內(nèi)容

7.多項(xiàng)選擇題證券公司擬設(shè)證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備下列條件()。

A.具有必要的人員配置,聘任人員具備證券從業(yè)資格,擬任負(fù)責(zé)人已取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
B.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所,并符合各項(xiàng)安全管理規(guī)定
C.有符合營(yíng)業(yè)要求的技術(shù)設(shè)施,信息技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)規(guī)范和監(jiān)管要求
D.具有完善的業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程,確立了投資者教育、客戶管理和服務(wù)的工作機(jī)制

8.多項(xiàng)選擇題任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)分為()。

A.任前稽核審計(jì)
B.任期稽核審計(jì)
C.離任稽核審計(jì)
D.效能稽核審計(jì)

9.多項(xiàng)選擇題客戶的回訪方式包括()。

A.電話回訪
B.登門(mén)拜訪
C.信函或電子郵件回訪
D.借助營(yíng)銷活動(dòng)回訪

10.多項(xiàng)選擇題一類資料包括哪些()。

A.網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)方案
B.數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)
C.重要設(shè)備隨機(jī)資料
D.信息系統(tǒng)的可行性研究報(bào)告

最新試題

客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡(jiǎn)稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶。

題型:判斷題

轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題