A.資金存管經理
B.交收復核員
C.資金劃撥員
D.會計核算員
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A.整理應該移交的各項資料，對未了事項寫出書面材料
B.編制移交清冊，列明應當移交的會計憑證、會計賬簿、會計報表、印章、現金、有價證券、支票簿、發(fā)票、文件、其他會計資料和物品等內容
C.實行會計電算化的單位，從事該項工作的移交人員還應當在移交清冊中列明會計軟件及密碼、會計軟件數據磁盤（磁帶等）及有關資料、實物等內容
A.具有必要的人員配置，聘任人員具備證券從業(yè)資格，擬任負責人已取得證券公司分支機構負責人任職資格
B.有固定的經營場所，并符合各項安全管理規(guī)定
C.有符合營業(yè)要求的技術設施，信息技術系統(tǒng)符合有關規(guī)范和監(jiān)管要求
D.具有完善的業(yè)務規(guī)則和操作流程，確立了投資者教育、客戶管理和服務的工作機制
A.任前稽核審計
B.任期稽核審計
C.離任稽核審計
D.效能稽核審計
A.電話回訪
B.登門拜訪
C.信函或電子郵件回訪
D.借助營銷活動回訪
A.網絡設計方案
B.數據庫設計說明書
C.重要設備隨機資料
D.信息系統(tǒng)的可行性研究報告
最新試題
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券公司與證券經紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。