A.具有必要的人員配置，聘任人員具備證券從業(yè)資格，擬任負(fù)責(zé)人已取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
B.有固定的經(jīng)營場所，并符合各項(xiàng)安全管理規(guī)定
C.有符合營業(yè)要求的技術(shù)設(shè)施，信息技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)規(guī)范和監(jiān)管要求
D.具有完善的業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程，確立了投資者教育、客戶管理和服務(wù)的工作機(jī)制

A.任前稽核審計(jì)
B.任期稽核審計(jì)
C.離任稽核審計(jì)
D.效能稽核審計(jì)

A.電話回訪
B.登門拜訪
C.信函或電子郵件回訪
D.借助營銷活動(dòng)回訪

A.網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)方案
B.數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)說明書
C.重要設(shè)備隨機(jī)資料
D.信息系統(tǒng)的可行性研究報(bào)告

A.35
B.40
C.45
D.50

A.公司利益與客戶利益沖突時(shí)，保護(hù)客戶利益
B.公司客戶與客戶之間利益沖突時(shí)，堅(jiān)持公平交易，防范利益輸送
C.公司利益與客戶利益沖突時(shí)，一定程度上保護(hù)客戶利益，同時(shí)兼顧公司利益
D.公司客戶與客戶之間利益沖突時(shí)，以某一客戶利益最大化為標(biāo)準(zhǔn)

A.輔導(dǎo)過程
B.輔導(dǎo)的主要內(nèi)容及其效果
C.輔導(dǎo)對(duì)象尚存在的問題及是否適合發(fā)行上市的評(píng)價(jià)意見
D.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)的自我評(píng)估

A.要求各專業(yè)崗位人員在上崗前必須獲取相應(yīng)任職資格，達(dá)到崗位說明書規(guī)范要求
B.要求各專業(yè)崗位人員在上崗后必須獲取相應(yīng)任職資格，達(dá)到崗位說明書規(guī)范要求
C.具備證券執(zhí)業(yè)資格的各類專業(yè)崗位員工，要按期完成相應(yīng)繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓(xùn)，通過相關(guān)部門的年度資格審查
D.具備高級(jí)管理資格人員，要按期完成相應(yīng)繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓(xùn)，通過相關(guān)部門的年度資格審查

A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
B.綜合質(zhì)控部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.稽核審計(jì)部

A.發(fā)現(xiàn)有違反公司投資相關(guān)管理制度、超出公司授權(quán)權(quán)限或違反相關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)規(guī)定的投資交易行為
B.發(fā)現(xiàn)風(fēng)控指標(biāo)觸及閥值
C.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的投資行為