A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.資產(chǎn)管理部
C.代理推廣機構(gòu)
D.公司各營業(yè)部
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.運行日志
B.錯誤日志
C.監(jiān)控日志
D.維護日志
A.審計組在對被審計單位內(nèi)部控制測評后，認為需要調(diào)整審計重點、步驟和方法的
B.審計組人員發(fā)生變化，足以影響審計方案執(zhí)行的
C.審計中發(fā)現(xiàn)重大違法案件線索，需要改變審計內(nèi)容和重點的
D.審計范圍受到限制，不能正常開展審計工作的
A.培訓(xùn)計劃
B.上市公司參加培訓(xùn)人員
C.培訓(xùn)時間
D.培訓(xùn)內(nèi)容
A.客戶開戶資料
B.取款業(yè)務(wù)回單
C.《轉(zhuǎn)托管申請表》
D.股份余額表
A.拒絕提供或拖延提供與審計事項有關(guān)的文件、資料及證明材料的，或者提供虛假資料、阻礙審計的行為
B.正在進行的嚴重違反財經(jīng)紀(jì)律、侵害公司經(jīng)濟利益、造成嚴重損失浪費的行為
C.無正當(dāng)理由拒不執(zhí)行審計意見書和審計決定的行為
D.報復(fù)陷害審計人員的行為
最新試題
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。