A.業(yè)務的合法合規(guī)性
B.業(yè)務的必要性
C.業(yè)務的可行性（包括經(jīng)濟利益、技術條件與安全保障等）
D.合同業(yè)務對我方利益的綜合影響
E.合同對方主體、企業(yè)資質(zhì)的合法性
F.合同對方的資信、履約能力
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.被審計人
B.被審計人所在單位
C.被審計人單位職工代表
D.被審計人上級領導
A.信息系統(tǒng)運行維護計劃
B.信息系統(tǒng)運行維護評估報告
C.事故（故障）接收處置記錄
D.應急演練報告
A.日常監(jiān)察稽核
B.例行監(jiān)察稽核
C.專項監(jiān)察稽核
D.年度監(jiān)察稽核
A.客戶審核
B.具體操作
C.交割手續(xù)
D.風險控制
A.發(fā)行人的董事（包括獨立董事）
B.發(fā)行人的監(jiān)事
C.發(fā)行人的高級管理人員
D.持有5%以上（含5%）股份的股東
E.實際控制人（或其法定代表人）
A.按要求出席投資決策委員會，并在決策工作中勤勉盡責
B.保守公司投資決策有關的商業(yè)秘密
C.不得利用投資決策委員會委員身份或者在履行職責上所得到的非公開信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益
D.公司的其他有關規(guī)定
A.匯報權限使用情況和存在問題
B.“常規(guī)權限”和“特殊權限”的日常管理
C.保管與權限使用相關的重要檔案
D.提出“臨時權限”的申請
A.發(fā)生預算外重大收支
B.因機構負責人調(diào)整，工作能力發(fā)生重大變化
C.因公司業(yè)務調(diào)整，業(yè)務范圍發(fā)生重大變化
D.資本性支出項目變更
A.被審計人任期內(nèi)經(jīng)營活動的合法合規(guī)性
B.被審計人任期內(nèi)經(jīng)營管理目標完成情況
C.被審計人任期內(nèi)重大經(jīng)營決策的科學性和效益性
D.被審計人任期內(nèi)單位財務情況的真實性、完整性、合法性
A.所投資證券達到漲跌幅限制
B.所投資證券當日波幅達15%
C.市場出現(xiàn)對所投資證券有重大影響的異常情況
D.所投資股票當日波幅達10%
最新試題
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關的管理制度、內(nèi)控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。