多項選擇題財務(wù)預(yù)算是公司在預(yù)測和決策的基礎(chǔ)上，圍繞公司戰(zhàn)略規(guī)劃，對預(yù)算年度內(nèi)公司各類經(jīng)濟資源和經(jīng)營行為合理預(yù)計、測算并進行財務(wù)控制和監(jiān)督的活動。出現(xiàn)（）情況時，可以申請預(yù)算調(diào)整。

A.發(fā)生預(yù)算外重大收支
B.因機構(gòu)負責(zé)人調(diào)整，工作能力發(fā)生重大變化
C.因公司業(yè)務(wù)調(diào)整，業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大變化
D.資本性支出項目變更


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1.多項選擇題任期經(jīng)濟責(zé)任審計的重點包括（）。

A.被審計人任期內(nèi)經(jīng)營活動的合法合規(guī)性
B.被審計人任期內(nèi)經(jīng)營管理目標(biāo)完成情況
C.被審計人任期內(nèi)重大經(jīng)營決策的科學(xué)性和效益性
D.被審計人任期內(nèi)單位財務(wù)情況的真實性、完整性、合法性

2.多項選擇題交易員必須嚴格執(zhí)行投資經(jīng)理下達的指令，當(dāng)出現(xiàn)下列特殊情況（）時，交易員須及時向投資經(jīng)理和部門負責(zé)人報告。

A.所投資證券達到漲跌幅限制
B.所投資證券當(dāng)日波幅達15%
C.市場出現(xiàn)對所投資證券有重大影響的異常情況
D.所投資股票當(dāng)日波幅達10%

3.多項選擇題證券經(jīng)紀人的任職資格條件（）。

A.高中以上學(xué)歷，年齡原則在50周歲以下
B.具有良好的職業(yè)道德，沒有違法、違規(guī)或刑事處罰記錄
C.具備從事證券經(jīng)紀人所必須的資格條件
D.具備一定的客戶基礎(chǔ)或客戶開發(fā)能力的優(yōu)先

4.多項選擇題根據(jù)公司利益沖突防范管理機制要求，下列符合公司跨越信息隔離墻管理內(nèi)容的是（）。

A.研究開發(fā)中心為投資銀行業(yè)務(wù)部門、證券投資部、資產(chǎn)管理部提供研究支持，可越墻開展研究工作
B.除研究開發(fā)中心外，其他部門間亦可以越墻開展工作
C.投資銀行業(yè)務(wù)部門因項目開展需要，請研究開發(fā)中心研究人員參與投資銀行項目，對項目公司或項目公司所屬行業(yè)進行研究、撰寫投資價值分析報告等研究支持工作，須征得研究開發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風(fēng)險管理部提出申請，填寫《越墻審批單》，經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險管理部審批通過后，方可請該研究人員（越墻人員）越墻開展工作
D.證券投資部、資產(chǎn)管理部因投資分析需求，請研究開發(fā)中心研究人員就上市公司進行調(diào)研、撰寫投資價值分析報告等研究支持工作，須征得研究開發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風(fēng)險管理部提出申請，填寫《越墻審批單》，經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險管理部審批通過后，方可請該研究人員（越墻人員）越墻開展工作

5.多項選擇題評標(biāo)小組評分人分別由（）及營業(yè)部分別委派。

A.財務(wù)會計部
B.行政管理部
C.信息技術(shù)中心
D.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部（或委托分公司、辦事處）

6.多項選擇題“網(wǎng)站維護管理分配表”中可由哪些部門分別進行維護（）。

A.研究開發(fā)中心
B.人力資源部
C.總經(jīng)理辦公室
D.經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部

8.多項選擇題投資產(chǎn)品的創(chuàng)新設(shè)計包括哪些方面（）。

A.投資范圍
B.投資品種
C.投資組合
D.投資策略

9.多項選擇題證券營業(yè)部內(nèi)部控制審計評價主要從以下幾方面進行（）。

A.內(nèi)部控制環(huán)境
B.風(fēng)險管理
C.內(nèi)部控制活動
D.信息與溝通
E.監(jiān)督

10.多項選擇題內(nèi)部控制活動主要評價內(nèi)容包括（）。

A.業(yè)務(wù)經(jīng)營管理評價
B.會計核算和財務(wù)管理評價
C.信息系統(tǒng)管理評價
D.綜合管理評價
E.審計發(fā)現(xiàn)問題整改落實情況評價等

最新試題

采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型：判斷題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

題型：判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題