A.研究開(kāi)發(fā)中心為投資銀行業(yè)務(wù)部門、證券投資部、資產(chǎn)管理部提供研究支持，可越墻開(kāi)展研究工作
B.除研究開(kāi)發(fā)中心外，其他部門間亦可以越墻開(kāi)展工作
C.投資銀行業(yè)務(wù)部門因項(xiàng)目開(kāi)展需要，請(qǐng)研究開(kāi)發(fā)中心研究人員參與投資銀行項(xiàng)目，對(duì)項(xiàng)目公司或項(xiàng)目公司所屬行業(yè)進(jìn)行研究、撰寫(xiě)投資價(jià)值分析報(bào)告等研究支持工作，須征得研究開(kāi)發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提出申請(qǐng)，填寫(xiě)《越墻審批單》，經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審批通過(guò)后，方可請(qǐng)?jiān)撗芯咳藛T（越墻人員）越墻開(kāi)展工作
D.證券投資部、資產(chǎn)管理部因投資分析需求，請(qǐng)研究開(kāi)發(fā)中心研究人員就上市公司進(jìn)行調(diào)研、撰寫(xiě)投資價(jià)值分析報(bào)告等研究支持工作，須征得研究開(kāi)發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提出申請(qǐng)，填寫(xiě)《越墻審批單》，經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審批通過(guò)后，方可請(qǐng)?jiān)撗芯咳藛T（越墻人員）越墻開(kāi)展工作
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A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
B.行政管理部
C.信息技術(shù)中心
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部（或委托分公司、辦事處）
A.研究開(kāi)發(fā)中心
B.人力資源部
C.總經(jīng)理辦公室
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部
A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
B.證券投資部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.資產(chǎn)管理部
A.投資范圍
B.投資品種
C.投資組合
D.投資策略
A.內(nèi)部控制環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)管理
C.內(nèi)部控制活動(dòng)
D.信息與溝通
E.監(jiān)督
A.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理評(píng)價(jià)
B.會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理評(píng)價(jià)
C.信息系統(tǒng)管理評(píng)價(jià)
D.綜合管理評(píng)價(jià)
E.審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改落實(shí)情況評(píng)價(jià)等
A.認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)收入
B.申購(gòu)手續(xù)費(fèi)收入
C.贖回手續(xù)費(fèi)收入
D.客戶維護(hù)費(fèi)收入
E.出租交易單元的收入
A.人力資源部
B.營(yíng)業(yè)部
C.研究開(kāi)發(fā)中心
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
A.公司各級(jí)負(fù)責(zé)人
B.各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
C.各管理部門負(fù)責(zé)人
D.重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)涉及的相關(guān)人員
E.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判斷認(rèn)為需要審計(jì)的人員
A.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)下達(dá)《監(jiān)管函》的
B.惡意為客戶提供透支或“T+0”透支業(yè)務(wù)的
C.開(kāi)展自營(yíng)、委托理財(cái)、三方監(jiān)管、為外單位或個(gè)人融資或提供融資擔(dān)保的
D.截留、隱瞞、藏匿營(yíng)業(yè)收入，私設(shè)小金庫(kù)，貪污、挪用公款的
E.擅自私刻公章或財(cái)務(wù)專用章的
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開(kāi)戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問(wèn)題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問(wèn)題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。