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單項(xiàng)選擇題證券投資部自營(yíng)業(yè)務(wù)檔案保存期限為（）。

A.10年
B.15年
C.20年

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1.單項(xiàng)選擇題發(fā)行結(jié)束后，項(xiàng)目組在（）內(nèi)按照投資銀行業(yè)務(wù)工作底稿與檔案管理辦法的要求進(jìn)行檔案的整理和移交。

A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.4個(gè)月

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2.單項(xiàng)選擇題簽署承銷(xiāo)協(xié)議、保薦協(xié)議或財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議等協(xié)議時(shí)，經(jīng)（）。

A.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批
B.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批
C.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核，報(bào)總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批后，報(bào)備綜合質(zhì)控部

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3.單項(xiàng)選擇題項(xiàng)目組在盡職調(diào)查過(guò)程中視項(xiàng)目復(fù)雜程度，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，報(bào)（），可以聘請(qǐng)律師、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以協(xié)助項(xiàng)目組實(shí)施盡職調(diào)查工作。

A.綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批
C.分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批
D.分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批后，報(bào)備綜合質(zhì)控部

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4.單項(xiàng)選擇題社會(huì)公眾股非交易過(guò)戶(hù)包括（）的遺產(chǎn)繼承和（）的贈(zèng)與。

A.公眾股；上市公司職工股
B.流通股；非流通股
C.國(guó)有股；法人股
D.職工股；國(guó)有股

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5.單項(xiàng)選擇題對(duì)于擬提起訴訟、仲裁的訴訟案件，訴訟經(jīng)辦部門(mén)最遲應(yīng)在訴訟時(shí)效或法定期間屆滿(mǎn)（）日前，填寫(xiě)《訴訟法律事務(wù)審查表》連同案件有關(guān)書(shū)面材料移交合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部。

A.5
B.10
C.15
D.20

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