單項(xiàng)選擇題發(fā)行結(jié)束后，項(xiàng)目組在（）內(nèi)按照投資銀行業(yè)務(wù)工作底稿與檔案管理辦法的要求進(jìn)行檔案的整理和移交。

A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.4個(gè)月


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1.單項(xiàng)選擇題簽署承銷協(xié)議、保薦協(xié)議或財(cái)務(wù)顧問協(xié)議等協(xié)議時(shí)，經(jīng)（）。

A.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批
B.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批
C.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核，報(bào)總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批后，報(bào)備綜合質(zhì)控部

2.單項(xiàng)選擇題項(xiàng)目組在盡職調(diào)查過程中視項(xiàng)目復(fù)雜程度，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意，報(bào)（），可以聘請律師、咨詢機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以協(xié)助項(xiàng)目組實(shí)施盡職調(diào)查工作。

A.綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批
C.分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批
D.分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批后，報(bào)備綜合質(zhì)控部

3.單項(xiàng)選擇題社會公眾股非交易過戶包括（）的遺產(chǎn)繼承和（）的贈與。

A.公眾股；上市公司職工股
B.流通股；非流通股
C.國有股；法人股
D.職工股；國有股

5.單項(xiàng)選擇題輔導(dǎo)過程中發(fā)現(xiàn)輔導(dǎo)對象存在重大法律障礙或風(fēng)險(xiǎn)隱患的，投資銀行業(yè)務(wù)部項(xiàng)目組填寫“項(xiàng)目終止申請表”經(jīng)（）后，可以提出解除輔導(dǎo)協(xié)議，同時(shí)向輔導(dǎo)對象明確提出意見，并向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面說明情況。同時(shí)提醒輔導(dǎo)對象向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)說明情況。

A.分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批
B.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批，并報(bào)備綜合質(zhì)控部

7.單項(xiàng)選擇題客戶滿意度每個(gè)調(diào)查項(xiàng)目有（）個(gè)評價(jià)檔次，分別定為（）。

A.2；100分、50分
B.3；100分、60分、30分
C.4；100分、80分、60分、40分
D.5；100分、80分、60分、40分、0分

8.單項(xiàng)選擇題總經(jīng)理辦公室用印后，用印申請人在（）上填寫用印記錄，總經(jīng)理辦公室留存（），用印材料由（）保留。

A.印章使用登記簿；用印審批單；各部門
B.登記本；用印材料；用印審批單
C.使用登記本；用印單；總經(jīng)理辦公室
D.印章使用登記簿；審批單；經(jīng)辦部門

10.單項(xiàng)選擇題CRM系統(tǒng)中，營業(yè)部層設(shè)置營業(yè)部管理員一名，由（）擔(dān)任。

A.營業(yè)部負(fù)責(zé)人（營銷總監(jiān)或營銷主管）
B.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
C.營銷總監(jiān)或營銷主管
D.營銷總監(jiān)

最新試題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司是否具備啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報(bào)告，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題

公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。

題型：判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

同時(shí)采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。

題型：判斷題