A.法人客戶乙募集資金人民幣1000萬元，不能提供合法資金募集證明
B.個人客戶丙募集他人資金人民幣500萬元
C.客戶丁資產(chǎn)支持證券人民幣2000萬元
D.客戶甲貨幣資產(chǎn)人民幣50萬元
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A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人可以兼任專項資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人
B.投資主辦人不得少于3人
C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人可以兼任定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人
D.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務
A.對發(fā)行申請文件進行核查
B.出具證券發(fā)行保薦書
C.上市后的持續(xù)督導
D.可轉換公司債券的受托管理
A.財務顧問在持續(xù)督導期間，發(fā)現(xiàn)有不當行為的，應及時向監(jiān)管機構報告
B.財務顧問在收購中，應關注被收購公司是否存在為收購人提供擔保
C.財務顧問認為收購人利用收購損害收購公司合法權益的，應拒絕為其提供服務
D.財務顧問要進行獨立判斷，不可以聘請其他專業(yè)機構協(xié)助核查
A.最近三年及一期
B.最近一年及一期
C.最近一期
D.最近兩年及一期
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.登記結算公司
最新試題
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
基金銷售渠道審慎調查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ．基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構的審慎調查
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（）日內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為（）的一種業(yè)務模式。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。