法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。

下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）

法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。

下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）

下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）

下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。

行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險子項包括（）。

根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）

原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機構(gòu)。

根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）