每年（），法人金融機構(gòu)應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。

法人金融機構(gòu)應當形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。

申請銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應當具備哪些條件？（）

美國財政部通過其下屬機構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。

下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）

涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應向境內(nèi)一級分行（境外機構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。

法人金融機構(gòu)應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。

客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。

下面關(guān)于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）

下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）