單項選擇題獨立核算的附屬機構的有效身份證明文件是()。

A.個體工商戶營業(yè)執(zhí)照正本
B.民辦非企業(yè)登記證書
C.主管部門的基本存款賬戶開戶登記證和批文
D.社會團體登記證書


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2.單項選擇題金融機構發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與規(guī)定名單相關的,應當立即向()和中國人民銀行當?shù)胤种C構提交可疑交易報告,并且按相關主管部門的要求依法采取措施。

A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.中國保險監(jiān)督管理委員會

3.單項選擇題()設立中國反洗錢監(jiān)測分析中心,負責接收人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告。

A.中國人民銀行
B.中國農業(yè)發(fā)展銀行
C.國家開發(fā)銀行
D.中國銀行

5.單項選擇題以下不屬于金融機構的反洗錢其他義務的是()。

A.依法建立健全反洗錢內部控制制度,設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作,制定反洗錢內部操作規(guī)程和控制措施
B.金融機構及其分支機構的負責人應當對反洗錢內部控制制度的有效實施負責
C.照反洗錢預防、監(jiān)控制度的要求,開展反洗錢培訓和宣傳工作
D.依法建立客戶身份資料和交易記錄保存制度

最新試題

農合機構加入金融平臺,應按照申請、審核、核準、加入等程序辦理。

題型:判斷題

受理機構代開戶機構成功辦理跨法人機構更換存折業(yè)務后,客戶與開戶機構之間在存款合同的權利義務發(fā)生改變。

題型:判斷題

在個人通存通兌業(yè)務中,當柜員發(fā)現(xiàn)錯賬,發(fā)起的補正交易受一天累計取現(xiàn)不超過20萬元的限制。

題型:判斷題

各農合機構會計管理部門應指定專人負責審核各分支機構非標準賬戶開立、修改、撤銷等申請,確保內部賬戶的規(guī)范使用。

題型:判斷題

辦理跨法人機構換折時,受理機構必須要求客戶出示存折本人有效身份證件,如為代理人代辦的,應同時出具代理人有效身份證件,并做好核查工作。

題型:判斷題

支付清算系統(tǒng)業(yè)務管理辦法所稱的發(fā)起機構、接收機構是指通過農信銀系統(tǒng)發(fā)起和接收電子匯兌業(yè)務的參與者。

題型:判斷題

省聯(lián)社是金融平臺的間接參與者。

題型:判斷題

因辦理跨法人機構更換存折業(yè)務引起與客戶之間的存款關系糾紛,如果受理機構盡到審核存折真實性、客戶身份及驗證密碼義務的,受理機構仍需承擔責任。

題型:判斷題

農合機構科技部門應對使用計算機處理會計核算數(shù)據(jù)和資料后形成的軟盤、硬盤等電子介質進行整理,并按電子介質的技術要求提供保管環(huán)境,妥善保管,其保管期限與歸檔方法與紙制會計檔案相同。

題型:判斷題

辦理跨法人機構更換存折業(yè)務過程中,因受理機構出現(xiàn)管理不當或違規(guī)等情況時,開戶機構有權追究受理機構的責任。

題型:判斷題