單項選擇題根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券公司承銷證券的說法,錯誤的是()。

A.證券公司承銷證券,不得進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動
B.證券公司承銷證券,不得以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)
C.證券公司承銷證券違反該法規(guī)定,情節(jié)嚴重的,處以50萬元以上500萬元以下的罰款
D.證券公司違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定承銷證券,給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的,應(yīng)當依法承擔賠償責任


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1.單項選擇題證券公司合規(guī)負責人由()決定聘任、解聘。

A.董事會
B.股東大會
C.監(jiān)事會
D.總經(jīng)理

2.單項選擇題投資者通過證券交易所的證券交易持有,或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時,應(yīng)當履行的義務(wù)不包括()。

A.在該事實公告之日起3日后,仍然不得再行買賣該上市公司股票
B.投資者應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告
C.投資者應(yīng)當通知該上市公司,并予公告
D.在履行報告及通知上市公司予以公告義務(wù)期內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票

4.單項選擇題根據(jù)《期貨交易管理條例》有關(guān)規(guī)定,下列關(guān)于期貨的概念及種類的說法,正確的是()。

A.期貨合約主要是指商品期貨合約
B.金融期貨合約屬于商品期貨合約的范疇
C.期貨交易標的是指期貨合約或者期權(quán)合約
D.期貨交易方式采取分散交易方式或證監(jiān)會批準的其他方式

最新試題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()

題型:單項選擇題

根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當勤勉盡責,嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)

題型:單項選擇題

下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式

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下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨

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根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。

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根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東

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下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。

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