A.客戶因素包括個人客戶和企業(yè)客戶
B.個人客戶的參考囡素是指客戶職業(yè)、職位、收入、背景、地位、信譽和外界評價等
C.企業(yè)客戶的參考因素是指企業(yè)的組織架構(gòu)、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍、所處行業(yè)、信用評級以及中介機(jī)構(gòu)的評價等因素
D.被聯(lián)合國、政府部門等列入“黑名單”的客戶不屬于參考因素
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.金融行動特別工作組（FATF.等國際反洗錢組織公布的反洗錢不合作國家或地區(qū)
B.被聯(lián)合國、美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC.等列入制裁名單的國家或地區(qū)
C.毒品販賣活動猖獗的國家或地區(qū)
D.欺詐或腐敗猖獗的國家或地區(qū)
A.國家或地區(qū)因素
B.行業(yè)因素
C.業(yè)務(wù)因素
D.客戶因素
A.屬于銀行內(nèi)部保密信息
B.直接關(guān)系到客戶風(fēng)險分類
C.需要對客戶嚴(yán)格保密
D.避免被犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關(guān)的風(fēng)險控制措施
A.地域、行業(yè)
B.身份、國籍
C.交易目的
D.交易特征
A.管理制度和工作制度
B.分類參數(shù)體系
C.評估計量體系
D.系統(tǒng)控制體系
最新試題
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）
以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標(biāo)？（）
（）年，F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中，錯誤的是（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強(qiáng)對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）
中國人民銀行于（）成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項收取或者資產(chǎn)受讓（）。