A.名稱
B.營業(yè)場所
C.聯(lián)系方式
D.業(yè)務(wù)范圍

A.未持有資格證書的人員；
B.未在信息系統(tǒng)中辦理執(zhí)業(yè)登記的人員；
C.已經(jīng)由其他機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)登記的人員
D.未在其他機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)登記的人員

A.許可證有效期屆滿，沒有申請延續(xù)
B.內(nèi)部管理混亂，無法正常經(jīng)營
C.存在重大違法行為，未得到有效整改
D.未按規(guī)定繳納監(jiān)管費(fèi)

A.保險經(jīng)紀(jì)公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者具有相同職權(quán)的管理人員
B.保險經(jīng)紀(jì)公司董事長、執(zhí)行董事
C.保險經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人
D.保險經(jīng)紀(jì)公司部門負(fù)責(zé)人

A.內(nèi)控制度健全
B.注冊資本達(dá)到本規(guī)定的要求
C.現(xiàn)有機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)正常，且申請前1年內(nèi)無重大違法行為擬任主要負(fù)責(zé)人
D.符合本規(guī)定的任職資格條件；

A.出示重大風(fēng)險提示函
B.進(jìn)行監(jiān)管談話
C.申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；
D.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

A.董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職、免職或者批準(zhǔn)其辭職的決定
B.根據(jù)撤銷任職資格的行政處罰，解除董事、監(jiān)事或者高級管理人員職務(wù)的決定
C.根據(jù)禁止進(jìn)入保險業(yè)的行政處罰，解除董事、監(jiān)事或者高級管理人員職務(wù)、終止勞動合同的決定
D.指定或者撤銷臨時負(fù)責(zé)人的決定

A.對保險公司、保險代理人、保險經(jīng)紀(jì)人、保險資產(chǎn)管理公司、外國保險機(jī)構(gòu)的代表機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查
B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
C.查閱、復(fù)制保險公司、保險代理人、保險經(jīng)紀(jì)人、保險資產(chǎn)管理公司、外國保險機(jī)構(gòu)的代表機(jī)構(gòu)以及與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料予以封存
D.查詢涉嫌違法經(jīng)營的保險公司、保險代理人、保險經(jīng)紀(jì)人、保險資產(chǎn)管理公司、外國保險機(jī)構(gòu)的代表機(jī)構(gòu)以及與涉嫌違法事項有關(guān)的單位和個人的銀行賬戶

A.對保險公司、保險代理人、保險經(jīng)紀(jì)人、保險資產(chǎn)管理公司、外國保險機(jī)構(gòu)的代表機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查
B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
C.查閱、復(fù)制保險公司、保險代理人、保險經(jīng)紀(jì)人、保險資產(chǎn)管理公司、外國保險機(jī)構(gòu)的代表機(jī)構(gòu)以及與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者損毀的文件盒資料予以封存
D.查詢涉嫌違法經(jīng)營的保險公司、保險代理人、保險經(jīng)紀(jì)人、保險資產(chǎn)管理公司、外國保險機(jī)構(gòu)的代表機(jī)構(gòu)以及與涉嫌違法事項有關(guān)的單位和個人的銀行賬戶

A.投資資金來源情況說明和投資資金來源合法的聲明
B.信息系統(tǒng)反洗錢功能報告
C.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料
D.總公司的反洗錢內(nèi)控制度