A.1998年5月1日
B.1989年1月1日
C.1992年12月7日
D.1994年1月1日
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.任何經(jīng)營華爾街金融業(yè)務(wù)的銀行
B.指經(jīng)營一部分或者全部資本市場業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)
C.投資銀行是指經(jīng)營資本市場某些業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)
D.在一級市場上承銷證券籌集資本和在二級市場上交易證券的金融機構(gòu)
A.4％
B.10％
C.8％
D.12％
A.資產(chǎn)流動性比例
B.備付金比例
C.中長期貸款比例
D.國債占總資產(chǎn)比例
A.督導責任制
B.設(shè)綜合窗口
C.前后臺分離
D.全方位立體化
A.長期貸款和短期貸款
B.信用貸款和擔保貸款
C.企業(yè)貸款和個人貸款
D.正常貸款和關(guān)注貸款
最新試題
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風險子項包括（）。
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
法人金融機構(gòu)應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
銀行業(yè)金融機構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
法人金融機構(gòu)應當形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
地域風險子項包括（）。